第一章 總則

第一條 為規(guī)范投資者理性參與在浙江產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下稱“浙交所”）開展的省屬國(guó)企基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)參與各方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（2019修訂）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（2015年修正）《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)令第762號(hào)）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）《浙江產(chǎn)權(quán)交易所有限公司省屬國(guó)企基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱省屬國(guó)企基金，是指浙江省政府授權(quán)浙江省國(guó)資委履行出資人監(jiān)管職責(zé)的企業(yè)及其所屬企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱省屬企業(yè)）管理、出資并經(jīng)中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。

第三條 本規(guī)則所稱省屬國(guó)企基金份額轉(zhuǎn)讓（以下簡(jiǎn)稱基金份額轉(zhuǎn)讓），指省屬企業(yè)（即基金份額持有人）將持有的省屬國(guó)企基金份額向合格投資者轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。

第四條 本細(xì)則所稱投資者適當(dāng)性管理，是指根據(jù)基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，并建立與之相適應(yīng)的制度安排。

第二章 合格投資者一般標(biāo)準(zhǔn)

第五條 參與浙交所基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的合格投資者（以下簡(jiǎn)稱浙交所合格投資者）是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元，且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；

（二）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第六條 下列投資者視為合格投資者：

（一）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

（二）依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；

（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

（四）國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

（五）有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他投資者。

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，最終投資者滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)合格投資者規(guī)定的視為合格投資者。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定的投資者，不穿透核查最終投資者，直接視為合格投資者。

參與份額轉(zhuǎn)讓，不得通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

第七條 在基金份額轉(zhuǎn)讓前已持有該基金份額并符合金融監(jiān)督管理部門關(guān)于私募基金合格投資者規(guī)定的投資者，不受本細(xì)則第五條規(guī)定限制，可以參與已持有基金的份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第八條 參與基金份額轉(zhuǎn)讓的金融機(jī)構(gòu)及其他非金融機(jī)構(gòu)法人或合伙企業(yè)或個(gè)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資意愿和能力，具有豐富企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)或?qū)I(yè)投資分析能力，并具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且必須通過(guò)合規(guī)方式參與基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第九條 存在生效法律文書、監(jiān)管決定認(rèn)定的嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄（包括但不限于證券/基金市場(chǎng)進(jìn)入、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單記錄等），或法律、法規(guī)、浙交所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制從事證券交易、基金交易及股權(quán)交易的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，不得參與基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第十條 浙交所可以根據(jù)情況對(duì)合格投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十一條 浙交所制定的合格投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)與有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，但浙交所的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)于監(jiān)管要求的情形除外。

第三章 合格投資者特別標(biāo)準(zhǔn)

第十二條 基金份額轉(zhuǎn)讓前，基金份額轉(zhuǎn)讓方和基金管理人可根據(jù)基金具體情況及合格投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，結(jié)合單只基金持有人數(shù)量上限確定針對(duì)當(dāng)次標(biāo)的基金份額的合格投資者適當(dāng)性特別標(biāo)準(zhǔn)。

第十三條 單只基金的合格投資者適當(dāng)性特別標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)低于浙交所合格投資者適當(dāng)性一般標(biāo)準(zhǔn)。

第四章 合格投資者的權(quán)利與義務(wù)

第十四條 合格投資者參與浙交所基金份額轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)熟悉浙交所相關(guān)規(guī)定，了解浙交所基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好和合格投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)確定投資目標(biāo)，全面客觀評(píng)估自身的承受能力、自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)控制能力，審慎決定是否參與浙交所的基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第十五條 合格投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供注冊(cè)基金份額交易賬戶時(shí)需提供的材料，不得通過(guò)采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避浙交所關(guān)于合格投資者適當(dāng)性的相關(guān)要求。

第十六條 合格投資者在浙交所注冊(cè)基金份額交易賬戶需提交身份證明文件、自律與真實(shí)性承諾函及資質(zhì)證明等文件。

（一）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金在浙交所注冊(cè)賬戶需提供相關(guān)登記備案證明及機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)證明文件；

（二）依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃在浙交所注冊(cè)賬戶需提供行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記證明及營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（三）國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者在浙交所注冊(cè)賬戶需提供相關(guān)主管部門批復(fù)準(zhǔn)許機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件及營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（四）其他法人單位或組織在浙交所注冊(cè)賬戶需提供最近一年末或最新一期的凈資產(chǎn)證明文件；

（五）自然人在浙交所注冊(cè)賬戶需提供金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的證明文件；

（六）有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定要求的，以及浙交所另有要求的其他文件。

第十七條 合格投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”的原則，承擔(dān)相關(guān)轉(zhuǎn)讓的履約責(zé)任，不得以不符合本辦法規(guī)定的合格投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)基金份額轉(zhuǎn)讓的履約責(zé)任。

第十八條 合格投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。合格投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所及相關(guān)單位的工作秩序。

第五章 違規(guī)處理

第十九條 合格投資者及其業(yè)務(wù)人員參與基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)存在違反法律法規(guī)行為的，浙交所將及時(shí)報(bào)告相關(guān)監(jiān)管部門并建議相關(guān)部門依法查處；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)并追究相關(guān)刑事責(zé)任。

第六章 附則

第二十條 浙交所對(duì)合格投資者所提交申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，不對(duì)因相關(guān)申請(qǐng)材料的疏忽、錯(cuò)誤、遺漏等所造成的不良后果承擔(dān)責(zé)任。

第二十一條 本細(xì)則由浙交所負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。